专题：招股书及年报虚假记载被ST！佳缘科技及责任人将“吃”1450万元罚单 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 8月23日晚间，佳缘科技（维权）连发两份公告，披露公司立案调查结果及拟处罚措施。 公告显示，佳缘科技收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年度报告存在虚假记载，证监会拟对公司及4名相关责任人合计罚款1450万元。此外，公司股票自8月24日开市起停牌一天，8月25日复牌后被ST，证券简称变更为“ST佳缘”。 根据证监会调查结果，佳缘科技被认定的违法事实有两项。其一，2019年至2022年，佳缘科技与客户A签署多份科研合同或电子产品采购合同，在不符合收入确认条件的情况下提前确认收入。客户A是公司2019年第二大客户、2020年第一大客户。 其二，2020年，公司介入无锡金都与昆明博远两家公司之间正在履行的购销业务链条，相关交易不具备商业实质。 上述两项违法行为导致佳缘科技2019年至2022年营业收入分别虚增2015.60万元、虚减687.65万元、虚增2803.38万元、虚减2562.47万元，占当期披露营业收入绝对值的15.39%、3.61%、8.85%、9.51%。 利润总额方面，公司分别虚增1613.84万元、虚减1569.60万元、虚增1803.93万元、虚减1634.45万元，占当期披露利润总额绝对值的比例最高达44.02%。 对此，证监会拟对佳缘科技责令改正、给予警告，并处罚款600万元；对公司实控人、董事长王进罚款300万元；对副总经理朱伟华和财务总监柳絮分别拟罚款200万元；对另一实际控制人、原董事会秘书尹明君罚款150万元。 值得注意的是，佳缘科技董事长王进在2025年4月曾被实施留置并立案调查，彼时公司在相关公告中表示该事项不会对正常生产经营产生重大影响。同年12月王进被解除相关措施并正常履职。 招股书虚假记载中信证券为保荐机构 处罚认定的财务造假，最早追溯至佳缘科技IPO申报期间。 2020年11月30日，佳缘科技披露《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》）申报稿。次年6月，公司披露《招股说明书》上会稿，2022年1月披露的《招股说明书》注册稿中，报告期为2018年至2020年及2021年上半年。这意味着，招股书报告期内的2019年、2020年财务数据，均被认定为虚假记载。 2022年1月17日，佳缘科技登陆创业板，发行价46.80元/股，募集资金总额10.80亿元，扣除发行费用后净额9.95亿元，较原计划募资5.90亿元超募4.05亿元。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信证券，发行费用合计8483.76万元，其中中信证券收取的保荐承销费为6478.98万元。 上市后，佳缘科技股价在上市次日盘中冲高至99.80元，为上市以来最高价，此后长期回落，停牌前收报17.72元，对应总市值约32亿元。 而在发布被立案调查公告次日，佳缘科技股价“20CM”跌停，全天封死跌停板，股民损失惨重。 业绩表现上，佳缘科技也显得差强人意。2023年至2025年，公司营业收入分别为2.27亿元、3.37亿元、3.20亿元，2024年同比增长48.11%后，2025年回落下滑5.02%。此外，公司近三年扣非净利润分别为-1628.05万元、330.37万元、-4942.76万元，除2024年外均处于亏损状态。 盈利质量上，2025年公司毛利率22.08%，较2024年的43.15%接近腰斩。现金流方面，2023年至2025年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-5245.76万元、-5083.09万元、-906.53万元，连续三年为负。2024年公司账面盈利1144.54万元，当年经营现金流同样净流出5083.09万元。 随着行政处罚事先告知书落地，投资者索赔通道打开。 根据行政处罚事先告知书，暂定在2022年1月17日至2026年7月8日期间买入，并在2026年7月8日收盘持有佳缘科技股票的受损投资者，可依法主张赔偿。索赔范围包括投资差额损失、佣金及印花税损失，最终获赔条件以法院认定为准。（佳缘科技维权入口）
上海银行再回应职员行为合规争议：已启动内部核查
近日，上海银行就网络关注的职员行为合规问题再次作出公开回应。该行表示，针对相关反映，已第一时间启动内部核查程序，对涉事职员的行为轨迹、业务操作流程及内部管理环节进行全面复盘。上海银行强调，职员行为合规是银行稳健运营的基本底线，任何违反职业操守和内部规章制度的行为都将被严肃对待，核查结果将依法依规处理，并在适当时候向外界披露进展。这一表态延续了该行此前对该事件的关注姿态，也回应了公众对银行业职员行为规范的持续关切。
从事件脉络看，此次争议源于网络平台对上海银行个别职员业务行为的讨论，涉及服务流程、客户沟通以及内部管理等多个层面。上海银行在回应中并未回避问题，而是明确将“职员行为合规”作为核查核心，体现出对合规管理的高度重视。业内人士指出，商业银行职员行为合规不仅关乎单笔业务的风险控制，更直接影响消费者权益保护和机构声誉。近年来，监管部门持续强化对银行从业人员行为管理的规范要求，从员工行为排查、异常交易监测到合规文化建设，均提出了更为细化的标准。上海银行此次主动回应并启动核查，符合当前银行业合规治理的整体方向。
值得关注的是，上海银行在回应中多次提及“职员行为合规”这一关键词，并将其与内部问责机制挂钩。该行表示，核查工作将覆盖业务办理的全流程，包括客户适当性管理、信息披露、销售行为规范等关键环节。若核查发现存在违规情形，将依据内部制度和监管要求对相关责任人进行处理，同时完善流程漏洞，避免类似问题再次发生。这种“核查—问责—整改”的闭环思路，被视为银行应对舆情、修复信任的常规路径。不过，市场更关注的是核查的透明度和时效性，以及最终结论能否经得起检验。
从行业视角观察，上海银行再回应职员行为合规争议，折射出当前银行业在舆情应对与合规管理之间的平衡难题。一方面，银行需要快速回应公众关切，避免信息真空引发猜测；另一方面，核查工作需要时间，过早下结论可能影响公正性。上海银行选择分阶段回应的方式，先表明态度、再披露进展，有助于稳定预期。对于普通消费者而言，职员行为合规直接关系到业务办理的安全感和公平性，银行唯有以扎实的核查和透明的沟通，才能重建信任。后续进展如何，仍有待该行进一步披露核查结果与整改措施。
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上海银行再回应职员行为合规争议：已启动内部核查
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